市場監(jiān)管總局14日公布阿里巴巴投資有限公司收購銀泰商業(yè)（集團(tuán)）有限公司股權(quán)、閱文集團(tuán)收購新麗傳媒控股有限公司股權(quán)、深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購中郵智遞科技有限公司股權(quán)三起未依法申報違法實(shí)施集中案的行政處罰決定書，對阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬元人民幣罰款的行政處罰。公開作出行政處罰有哪些考慮？市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人回應(yīng)了社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。
問題一：對這三起案件公開作出行政處罰，主要有什么考慮？
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：根據(jù)反壟斷法和國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報的不得實(shí)施集中。目前，我們收到一些投訴和舉報，反映有的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)營業(yè)額達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但在實(shí)施集中前，沒有依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，涉嫌違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定。收到舉報后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核實(shí)，并對涉嫌未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件依法調(diào)查處理。這次公開的案件就是其中三起。
2020年以來市場監(jiān)管總局已經(jīng)公布了11起未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件的行政處罰決定書，通過以案釋法加強(qiáng)宣傳倡導(dǎo)，進(jìn)一步提升社會各界對公平競爭意識的感知和認(rèn)同，增強(qiáng)市場主體的反壟斷合規(guī)意識和維護(hù)市場公平競爭的自覺性，營造良好的社會氛圍。
問題二：這三起案件調(diào)查的基本情況如何？
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)，其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團(tuán)開展投資并購的主要實(shí)體，閱文是騰訊的控股子公司，豐巢網(wǎng)絡(luò)是順豐的關(guān)聯(lián)公司。三家企業(yè)都在業(yè)內(nèi)具有較大影響力，交易涉及百貨零售、影視制作發(fā)行、快遞末端投遞服務(wù)等不同行業(yè)。
從案件調(diào)查情況來看，三個案件違法事實(shí)都較為清楚。三項(xiàng)交易都是股權(quán)收購，收購?fù)瓿珊蟀⒗锇桶屯顿Y、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)分別取得了控制權(quán)，屬于反壟斷法第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額明顯達(dá)到了國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)。在集中實(shí)施前，均未依法進(jìn)行經(jīng)營者集中申報。在案件調(diào)查中，我們?nèi)嬖u估了集中對市場競爭狀況的影響，既考察了目標(biāo)公司所在相關(guān)市場的競爭狀況和發(fā)展趨勢，也考察了收購方與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)以及平臺特征可能帶來的影響，評估認(rèn)為上述三起案件均不具有排除、限制競爭效果。
問題三：對于罰款額度有哪些考慮？
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：市場監(jiān)管總局反壟斷局作出行政處罰決定時，主要考慮了兩方面的情況。一方面，根據(jù)反壟斷法規(guī)定，處理方式包括恢復(fù)到集中前的狀態(tài)以及五十萬元以下的罰款。恢復(fù)到集中前的狀態(tài)對企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都會產(chǎn)生較大影響，從我國違法實(shí)施集中執(zhí)法情況和域外執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)看，一般僅在交易具有排除、限制競爭效果時適用。調(diào)查顯示這三起案件不具有排除、限制競爭效果，因此，沒有要求經(jīng)營者恢復(fù)到集中前的狀態(tài)。另一方面，我們也注意到，投資并購是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)發(fā)展壯大的重要手段。上述幾家企業(yè)在行業(yè)內(nèi)影響力較大，投資并購交易較多，擁有專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)熟悉經(jīng)營者集中申報制度，但未能主動申報，影響較為惡劣，因此決定在法律規(guī)定范圍內(nèi)予以頂格處罰，希望達(dá)到查處一批案件、規(guī)范一個行業(yè)的目的。
盡管罰款額度較低，但是上述三個案件的處罰可以向社會釋放加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管的信號，打消一些企業(yè)可能存在的僥幸和觀望心理，產(chǎn)生相應(yīng)的威懾效果。通過對未依法申報案件的查處，還能夠促使企業(yè)依法申報經(jīng)營者集中，防止企業(yè)借助并購形成壟斷，或通過收購中小企業(yè)等方式扼殺潛在競爭對手，阻礙創(chuàng)新，促進(jìn)整個行業(yè)的健康發(fā)展。
記者趙文君
