為深入貫徹落實監(jiān)管部門關(guān)于金融工作的決策部署，鞏固拓展亂象整治成果，夯實內(nèi)控合規(guī)管理根基，郵儲銀行亳州市分行深入開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動。
高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。為推動活動有效開展，該行成立了落實亳州銀保監(jiān)局“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組。按照監(jiān)管機構(gòu)、上級行及本級行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”序時進度要求，積極推進各項活動開展。認真開展“十大方面”問題自查整改、屢查屢犯問題治理，結(jié)合內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效、員工行為規(guī)范教育活動、六類重點問題專項排查，做實做細“內(nèi)控管理建設(shè)年”各項工作要點。
加強活動宣貫，壓實工作責任。該行加強對“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的宣貫力度，將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項工作要求向各級機構(gòu)、各主責單位宣貫到位，在此基礎(chǔ)上，壓實各級機構(gòu)、各主責單位責任，做到誰自查、誰負責，對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改、問責全流程管理，并將各環(huán)節(jié)落實情況對活動領(lǐng)導(dǎo)小組報告。
持續(xù)推進員工行為規(guī)范教育活動。一是持續(xù)按照上級行統(tǒng)一安排，推進員工行為規(guī)范教育活動，開展形式多樣的合規(guī)知識宣貫，持續(xù)提升員工合規(guī)意識，營造良好的內(nèi)控合規(guī)氛圍。二是深入開展員工風險數(shù)據(jù)排查工作。依靠合規(guī)管理系統(tǒng)，適時調(diào)取風險數(shù)據(jù)模型，開展分析、核查工作;針對排查過程中發(fā)現(xiàn)的風險問題，及時提出處置措施，對存在問題的員工，嚴格按照員工違規(guī)行為處理相關(guān)規(guī)定進行問責，以問責強化員工對制度的敬畏。
持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)。加強從業(yè)人員業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)，增強從業(yè)人員操作技能，在日常經(jīng)營活動中，積極收集相關(guān)風險問題，形成典型案例，及時向從業(yè)人員宣貫，積極提升合規(guī)意識。通過開展“合規(guī)宣講下基層”活動、舉辦專題講座、重溫 36 條禁令、典型問題通案件警示教育、座談交流多種宣貫方式，營造合規(guī)經(jīng)營的氛圍，促進各級業(yè)務(wù)部門“談發(fā)展必須談合規(guī)”思維方式轉(zhuǎn)變。
健全違規(guī)問責機制，加大問責力度。全面覆蓋前中后臺各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，突出問責重點，對于嚴重違規(guī)行為，從嚴從重處罰，對于違反“禁止性”行為檢查零容忍，發(fā)現(xiàn)一起處理一起。
(岳勝楠)
