日前，中國工商銀行合肥分行召開2020年度一級支行內(nèi)控評價工作推進(jìn)會，內(nèi)控合規(guī)部、辦公室、財務(wù)會計部、法律事務(wù)中心、個人信貸業(yè)務(wù)部、個人金融業(yè)務(wù)部、結(jié)算與現(xiàn)金管理中心、金融科技部、渠道管理部、銀行卡中心和運(yùn)行管理部等參加現(xiàn)場核實(shí)評價的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了會議。
會議首先由該行內(nèi)控管理委員會辦公室(內(nèi)控合規(guī)部)介紹了此次評價的總體安排和具體工作事項，各相關(guān)部門就如何更好開展評價工作進(jìn)行了交流探討。會上，該行就推進(jìn)內(nèi)控評價工作順利實(shí)施作出了具體安排。
一是高度重視，通力協(xié)作。內(nèi)控評價工作涉及各行各部門，全行上下對此項工作予以高度重視，在業(yè)務(wù)發(fā)展中不斷提升全行合規(guī)管理水平。
二是細(xì)化方案，統(tǒng)籌推進(jìn)。內(nèi)控合規(guī)部作為總牽頭部門，進(jìn)一步細(xì)化方案，將評價的重要環(huán)節(jié)和注意事項等做好提示，評價前對評價人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，評價期間要統(tǒng)籌推進(jìn)工作開展，確保評價質(zhì)量效率得到保證。
三是揭示問題，閉環(huán)管理。通過開展內(nèi)控評價工作實(shí)事求是揭示存在的問題，查找控制失效的薄弱環(huán)節(jié)，對制度有效性進(jìn)行評估，對不適用的制度及時整理后向上級行反映。同時加強(qiáng)對支行全方位指導(dǎo)幫扶，督促相關(guān)支行落實(shí)問題整改，建立閉環(huán)管理的長效機(jī)制。
四是規(guī)范流程，嚴(yán)明紀(jì)律。評價人員規(guī)范記錄工作底稿和確認(rèn)書，并按要求完成內(nèi)控評價系統(tǒng)錄入，確保在內(nèi)控評價方案確定的時間內(nèi)，全面完成評價工作。(龔軒)
