為進(jìn)一步做好員工行為管理工作，貫徹落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上級(jí)行案防工作要求，郵儲(chǔ)銀行蕪湖市分行于三季度組織開(kāi)展2020年員工行為集中排查工作。
高度重視 統(tǒng)一部署
內(nèi)控合規(guī)管理是金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的大環(huán)境下的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，也成為郵儲(chǔ)銀行蕪湖市分行緊抓不懈的一項(xiàng)常態(tài)化工作。該行高度重視集中排查工作，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，確保此項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
點(diǎn)面結(jié)合 重點(diǎn)突出
該行此次排查主要對(duì)象為從事財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、柜面工作的人員，全面排查是否有涉賭涉毒、涉黑涉惡、參與非法集資和民間借貸、充當(dāng)資金掮客的情況、經(jīng)商辦企業(yè)、大額舉債、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)的情況、個(gè)人賬戶大額或可疑交易等情況，在排查常規(guī)事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步突出重點(diǎn)內(nèi)容，核查疑似異常行為人員征信記錄、經(jīng)商辦企業(yè)、在工商企業(yè)兼職、業(yè)務(wù)違規(guī)、個(gè)人賬戶大額資金往來(lái)頻繁和涉及司法訴訟等情況。
多渠道、全方位排查
為保證此次排查工作更加全面、客觀、真實(shí)，郵儲(chǔ)銀行蕪湖市分行采取員工自查申報(bào)、領(lǐng)導(dǎo)談話了解、征信報(bào)告排查、工商查詢、經(jīng)辦業(yè)務(wù)排查等，對(duì)于存在疑似異常行為的員工的日常表現(xiàn)、思想狀況、經(jīng)濟(jì)往來(lái)等進(jìn)行深入了解。
郵儲(chǔ)銀行蕪湖市分行一直以來(lái)將員工日常行為排查作為員工行為管理的一項(xiàng)重要手段，此次集中排查的結(jié)束也并不意味著排除了潛在風(fēng)險(xiǎn)，還要進(jìn)一步樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、危機(jī)意識(shí)，時(shí)刻謹(jǐn)記銀行人應(yīng)堅(jiān)持合規(guī)守住底線。
湯若曦
