為進(jìn)一步強(qiáng)化國際業(yè)務(wù)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)遵循國際業(yè)務(wù)反洗錢合規(guī)性要求，交行安慶分行積極響應(yīng)國家外匯管理政策，堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管控為落點(diǎn)，在提升國際業(yè)務(wù)服務(wù)水平的同時(shí)，加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控管理，持續(xù)加大對國際業(yè)務(wù)的盡職審核力度，強(qiáng)化國際業(yè)務(wù)的合規(guī)操作，有效保證了外匯業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展。
一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，完善規(guī)章制度。該行認(rèn)真梳理國際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度，制定各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作細(xì)則，并根據(jù)外管新政策及時(shí)更新規(guī)范本行操作流程，不斷完善制度體系，切實(shí)防范外匯業(yè)務(wù)政策風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。二是加強(qiáng)各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高外匯從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。該行組建一支國際業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，定期組織國際條線相關(guān)人員參加外匯管理法規(guī)及政策培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)外匯從業(yè)人員特別是新上崗人員需參加崗前培訓(xùn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提高國際業(yè)務(wù)操作人員的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。三是嚴(yán)格執(zhí)行“展業(yè)三原則”要求，加強(qiáng)國際制裁風(fēng)險(xiǎn)控制。該行根據(jù)業(yè)務(wù)品種的不同，梳理對應(yīng)的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并通過道瓊斯網(wǎng)站、勞氏航運(yùn)信息查詢系統(tǒng)等渠道認(rèn)真開展業(yè)務(wù)背景資料審核，切實(shí)防范了外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)該行相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)管理，建立合規(guī)管理的長效機(jī)制，確保外匯業(yè)務(wù)合規(guī)、健康、穩(wěn)健發(fā)展。
